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美国证交会调查前审计监管机构主席,据称在其任期内员工纷纷离职

华尔街日报6月17日报道,据知情人士透露,美国证券交易委员会正在调查最近被解雇的审计行业监督委员会主席在处理监管机构内部投诉时是否违反了任何规定。

图源:Unsplash

据这些人士称,美国证券交易委员会的执法调查正在审查威廉杜恩克(William Duhnke)的行为,他两周前被免去了上市公司会计监督委员会主席的职务。这项调查是这个陷入困境的监管机构的最新迹象,该监管机构负责监督对美国上市公司进行审计的会计师事务所。

杜恩克是前共和党国会高级助理,于2017年12月被美国证券交易委员会任命。他的任期标志着该机构的动荡,根据举报人的投诉和知情人士的说法,工作人员纷纷离职,并抱怨杜恩克先生制造了 “恐惧感”。

因为委员们已经解雇了杜恩克,如果调查发现有不当行为,目前还不清楚美国证券交易委员会如何惩罚他,2002年的《萨班斯・奥克斯利法案》 (Sarbanes Oxley law)在安然公司(Enron Corp.)的会计丑闻发生后设立了美国公众公司会计监督委员会(PCAOB),该法案赋予美国证券交易委员会权力,如果董事会成员推卸责任或滥用职权,可对其进行谴责或免职。

知情人士说,美国证券交易委员会的审查部门也在调查PCAOB的运作方式,包括其对举报人和其他雇员的处理方式。据称,杜恩克涉嫌对员工进行报复,迫使他们离职,在某些情况下,使他们难以在政府中获得其他工作。2019年5月,由一群PCAOB的现任和前任雇员写的一封信发给了PCAOB董事会。他们后来将其发送给美国证券交易委员会。