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美国证交会主席出席参议院听证会,概述该机构对上市公司的新监管议程

据华尔街日报报道,美国证券交易委员会(SEC)主席加里·根斯勒(Gary Gensler)周二(当地时间9月14日)向议员们证实了一项意义深远的政策议程,该议程可能会动摇华尔街公司的商业模式,并要求上市公司披露更多信息。

Photo by Aditya Vyas on Unsplash

在向参议院银行委员会准备的发言中,根斯勒强调了SEC保护投资者的使命。他还强调了金融公司使用的加密货币和复杂的数据分析等新兴技术带来的挑战,并敦促议员们加强SEC的资源。

根斯勒表示:“进入市场的散户投资者比以往任何时候都要多,我们需要确保委员会有足够的资源来保护他们。”他补充道,自2016财年以来,SEC的工作人员下降了4%。

自4月份被参议院确认以来,根斯勒已经制定了一个监管议程,一些专家认为这将是几十年来美国证券法最重大的一次改革。

在与行业团体的争斗中,包括对向高速交易公司出售客户订单的经纪人的潜在规则的修改,SEC计划提高上市公司对其劳动力和气候变化风险的披露要求,以及努力监管快速增长的加密货币市场。

根斯勒在他准备好的讲话中提到了其他计划,他说这些计划将提高美国国债市场、公司债券市场和资产支持证券市场的弹性。美国国债市场在2020年3月因新冠疫情而陷入停滞。

他还表示,他已要求SEC工作人员加强私人基金,包括风险资本、对冲基金和私募股权在内的一类基金对其投资者的披露。根斯勒没有详细介绍其他细节。私募基金被SEC的披露规则所广泛豁免,这些规则要求上市公司和共同基金向其投资者进行披露。

根斯勒作证说:“我相信我们可以加强这方面的披露,更好地使养老金和其他投资于这些私人基金的人获得他们做出投资决定所需的信息。”