美国证券交易委员会警告投资者,注意某些在美上市中国公司的风险

2021-09-20 16:53:37

据路透社报道,美国证券交易委员会(SEC)周一(当地时间9月20日)向希望投资在美上市的中国公司的投资者发出了最新警告。

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在给投资者的警告中,SEC详细说明了将资金投入到与中国实体有合同,但没有控制权的美国上市公司中的潜在风险,这些公司被称为可变利益实体(VIE)。这是该机构最近采取的举措,以解决有关中国公司无视进入美国市场规则的担忧。

今年7月,该机构表示不会允许中国公司在美国筹集资金,除非它们充分解释其法律结构并披露中国政府干预其业务的风险。今年早些时候,SEC开始推出一项针对中国的新法律,如果外国公司不遵守美国的审计标准,就会将它们赶出美国证券交易所。

根据SEC的说法,这些在美国上市的公司往往在中国拥有一家子公司,该子公司的成立是为了与设在中国的VIE签订合同。这些合同可能包括授权书,股权质押协议,以及独家服务或商业合作协议。

VIE结构的使用通常是因为中国政府对中国关键行业的外资所有权的限制。在向美国投资者出售股份时,这些公司从美国投资者那里筹集资金,而不向他们分配这些公司的所有权。

SEC警告投资者,如果中国政府认定他们违反了中国法律,他们将面临风险,在执行任何合同时可能受中国司法管辖,并可能受到实体所有者和美国股东之间利益冲突的影响。

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