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美国财政部计划将反洗钱监管扩大至艺术品和古玩交易市场,以弥补数十年来的法律漏洞

据华尔街日报报道,美国财政部已开始将反洗钱要求扩大到艺术品和古玩交易商中,这是为了填补美国防范金融犯罪法律中长期存在的一部分漏洞。

Photo by Bernard Hermant on Unsplash

该部门的金融犯罪执法网络(FinCEN)周四(当地时间9月23日)发布通知,征求公众对未来规则的反馈意见,这些规则是国会在1月通过的反洗钱改革法的一部分。

国会通过的立法指示FinCEN将1970年《银行保密法》制定的要求扩展到艺术品和古玩市场。该法要求金融机构采取措施,制定和测试反洗钱合规计划,培训员工,并指定一名合规官员监督法律的遵守情况。

长期以来,专家和立法者一直将基本上不受监管的艺术品和古玩市场作为一个被有组织犯罪分子和恐怖组织利用的成熟领域。

美国参议院国土安全和政府事务委员会2014年的一项调查发现,俄罗斯寡头可能利用高价值的艺术品来逃避美国对俄罗斯吞并乌克兰克里米亚地区的制裁。

由于该行业不受《银行保密法》的约束,大型拍卖行只有自愿制定的反洗钱计划,并且不需要确认买家的身份。报告称,相反,拍卖行通常只对买家的艺术顾问进行尽职调查。

FinCEN周四的通知说,一系列因素使古玩市场容易发生洗钱行为,包括为客户保密信息的习惯以及对艺术品和古玩定价的主观性。

该通知要求提供有关从事古玩交易的各方的各种角色和责任划分、与艺术品交易相关的交易如何融资,以及是否有可能显示有多少比例的交易属于特定的金额范围等信息。

该通知让行业成员和其他有关各方在10月25日前提交评论。

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