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前华尔街分析师被控内幕交易罪,非法进行近2900笔抢先交易

据路透社报道,一名前华尔街定量分析师周四被指控犯有内幕交易罪,他在得知雇主不久后将为客户进行交易后,进行了近2900次同样的交易,即所谓的抢先交易(front-running)。

Photo by MonicaVolpin on Pixabay

美国司法部表示,48岁的纽约华盛顿港的谢尔盖·波列维科夫在2014年1月至2019年10月期间通过其妻子的经纪账户进行交易,产生了超过850万美元的非法利润。

根据公共记录搜索,波列维科夫在被指控的抢先交易期间就职于欧本海默基金(OppenheimerFunds)。

检察官说,他的交易旨在利用他预期在其雇主完成大客户订单后当天会出现的股价小幅波动。

在一份相关的民事诉讼中,美国证券交易委员会(SEC)称,波列维科夫的2874笔重叠交易中,有2858笔与其雇主的交易方向相同。

波列维科夫被指控犯有证券欺诈、电信欺诈和投资公司欺诈。

周四下午,波列维科夫在曼哈顿联邦法院首次出庭时,保释金被定为150万美元。他于周三晚被捕。证券欺诈和电信欺诈罪的最高刑期均为20年。

曼哈顿的美国检察官奥黛丽·斯特劳斯在一份声明中说,波列维科夫“利用重要的非公开信息在大型机构交易之前进行个人交易,这不仅违反了他的工作条款,也违反了法律”。

波列维科夫的律师没有立即回应评论请求。

根据LinkedIn页面,波列维科夫于2019年10月离开欧本海默基金,即该公司被景顺投信公司从美国万通保险收购的五个月后。

他现在是WellAI的首席执行官,这是他去年和他人共同创办的一家位于怀俄明州的健康和技术公司。

景顺表示,公司配合政府的调查,并将提供政府要求的任何额外协助。WellAI没有立即回应置评请求。

(今日汇率:1美元=6.46人民币)