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美国将加大对出口违规行为的处罚力度,主要针对俄罗斯和中国等国家

彭博社报道,拜登政府的一位高级官员表示,美国计划加大对违反出口规定的公司的处罚力度,该出口规定主要是限制威胁国家安全的产品的出口,这项计划主要关注的是包括俄罗斯和中国在内的国家。

Photo by Ben Mater on Unsplash

周一(当地时间5月16日),美国商务部下属机构工业和安全局负责出口执法的助理部长马修·阿克塞尔罗德 (Matthew S. Axelrod) 在讲话中概述了该战略:可能的变化包括对违反规则的公司处以更高的罚款,更早地公开披露违规指控,以及当公司在未经审判的情况下结案时承认其不法行为。

在普京总统入侵乌克兰之后,出口管制在美国政策中发挥着越来越大的作用,违反规则者的成本预计会增加。华盛顿在战前数月与全球盟友合作,就拒绝为俄罗斯提供其军事所需的技术和投入的规则达成一致。

拜登政府还利用特朗普时期制定的出口管制措施,限制向中国这个最大的地缘政治对手出口尖端技术,以防止它们被用于军事或监视和侵犯人权。

阿克塞尔罗德周一在国际事务协会的演讲中阐述了这些变化,国际事务协会是一个专注于出口许可的非营利组织。

阿克塞尔罗德在演讲中说,这些变化“旨在保护我们的国家免受这些日益增长的民族国家威胁,并让那些不遵守规则的人承担责任”。

计划中的变化主要集中在国际清算银行(BIS)的行政执法案件上——这是一个独立于司法部调查的程序,可能涉及刑事处罚。

阿克塞尔罗德说,BIS正在考虑在提出指控时公开,而不是像现在这样等到案件解决后再发布,这可能需要数年时间,这样其他公司就可以实时看到应该避免什么样的行为。

其次,它还在考虑要求在审判前和解的公司公开承认案件事实,以避免受到更严厉的处罚。阿克塞尔罗德表示,这将发出一个透明的威慑信息,而不是目前不需要承认不当行为的“不承认/不否认”的和解方式。

第三,BIS正在考虑增加罚款金额,以确保它们足够高,既能惩罚违反规则的人,又能威慑违规者。 阿克塞尔罗德表示,该机构希望公司投资于合规性,而不是在成本效益分析中得出结论,他们可以放心地承担支付小额罚款的风险。

阿克塞尔罗德是司法部资深人士,去年底被确认担任 BIS 的现任职务。