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去年的网红股热潮引议员担忧,美众议院金融服务委员会呼吁相关机构加强监管以规避风险

据路透社报道,周五(当地时间6月24日),美国众议院金融服务委员会在一份报告中指出,华尔街监管机构必须采取更多措施,解决2021年1月网红股交易热潮所凸显出来的市场风险,当时游戏驿站(GameStop)的散户投资者对实力强大的对冲基金发起了一场“逼空大战”。

Photo by Maxim Hopman on Unsplash

所谓的“网红股”,就是那些公司的股价是受社交媒体的关注,而非基本面所推动的股票,化妆品制造商露华浓便是最新一只“网红股”。

美国众议院金融服务委员会的报告指出,在线券商罗宾汉(Robinhood)的交易应用程序存在“令人不安的商业行为”,并敦促监管机构加强对散户交易经纪商的审查。

罗宾汉表示,报告中“没有什么新内容”,公司采取了“适当和负责任的必要步骤来保护和支持我们的客户”,并且自那时以来已经做出了重大改进。

这份报告向监管机构施加了更大的压力,要求其采取更多的措施,还呼吁制定新的经纪商流动性规则,并呼吁监管机构加快打击交易“游戏化”的步伐。“游戏化”是指平台利用一些类似于游戏中所用的功能,推动用户进行更多的交易。

报告称:“网红股的传奇故事引发了人们的质疑:散户交易市场基础设施目前如何运作?是否经过适当的设计和受到监管?”

这份报告是在2021年2月的听证会后编写的,分析了去年1月游戏驿站的股价在崩盘前飙升超过1600%时,资金是如何被迅速赚取又是如何惨遭亏损的。

在游戏驿站事件中,散户投资者在网络论坛上联合起来推高股价,迫使做空其股票的对冲基金平仓。

美国众议院金融服务委员会并没有对此加以指责,而是建议收紧监管漏洞。报告呼吁美国证券交易委员会(SEC)和美国金融业监管局(FINRA)制定新的规则,以解决其所谓的“一种将增长置于稳定之上的文化”。

具体而言,委员会建议,SEC为清算经纪商引入一项流动性规则,并建议FINRA建立一个框架来管理清算经纪商的流动性规划,而不是进行目前的自愿指导。

报告说,FINRA和SEC已经加强了对“游戏化”的审查,它们也应该加强监管,遏制向客户提供的保证金交易。

FINRA在一份声明中说,已经采取措施保护投资者,并实施了一项新的规则,以提高其能力,来监测具有最大风险的会员的流动性风险。

FINRA表示,还在就涉及复杂产品和期权以及卖空的成员公司的做法征求意见。

SEC拒绝发表评论。

SEC主席加里·根斯勒表示,SEC将解决“游戏化”、订单流付款和卖空披露的问题,SEC去年还发布了一份关于游戏驿站事件的报告。