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富国银行前高管对欺诈案中的妨碍调查指控认罪,面临长达16个月监禁

据NBC报道,富国银行(Wells Fargo)零售银行业务的前负责人,承认在2016年席卷银行的大规模虚假账户丑闻中妨碍调查,他将面临监禁。

Photo by Chalo Garci on Pixabay

根据周三与联邦检察官达成的认罪协议,现年63岁的卡丽·托尔斯泰特(Carrie Tolstedt)将面临最多16个月的监禁。这是银行高管因工作原因面临牢狱之刑的罕见案例。

洛杉矶联邦检察官办公室在一份声明中表示,托尔斯泰特同意承认一项妨碍银行调查的指控,并预计将在未来几周在洛杉矶首次出庭。

此外,美国货币监理署(OCC)还宣布对托尔斯泰特处以1700万美元的民事罚款。监理署称,托尔斯泰特对银行普遍存在的销售违规行为负有“重大责任”,银行可能在未经客户批准的情况下开设了数百万个账户。

在2007年至2016年期间,托尔斯泰特负责富国的零售和小企业贷款业务。路透社此前报道称,检察官正将矛头对准托尔斯泰特。

富国银行于2020年2月支付了30亿美元,以解决联邦民事和刑事调查,当时承认在2002年至2016年期间向员工施压,要求他们实现不切实际的销售目标,进而导致他们为客户开设虚假账户。

当时没有宣布对个人提起刑事指控,但在2020年,OCC对托尔斯泰特和其他几位前银行高管提起民事指控并处以罚款,并禁止其前首席执行官约翰·斯坦普夫(John Stumpf)在银行业任职。托尔斯泰特现在也被禁止从事这一行业。周三宣布的处罚解决了这些指控。

加州中部地区代理联邦检察官约瑟夫·麦克纳利(Joseph McNally)在一份声明中说:“在调查潜在不法行为时,司法系统和监管机构依赖企业及其高管全力合作。但是,在这起案件中,托尔斯泰特采取措施掩盖富国银行的不当行为。”

一些人说,这一进展还不够。

“终于,在美国历史上最大的欺诈案发生几十年后,一名银行家要入狱了,”华盛顿公共公民组织(Public Citizen)的金融政策倡导者巴特利特·内勒(Bartlett Naylor)说,“但托尔斯泰特并不是一个人在行动,她背后有老板,他们也必须受到正义的审判。”