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SEC 起诉币安在美国非法运营,滥用客户资金,要求冻结币安资产,比特币大跌

美国监管机构周一起诉币安及其首席执行官赵长鹏,指控这家海外公司在美国运营一个非法交易平台,并滥用客户资金,比特币跌至近三个月来的最低点,据路透和华尔街日报报道。

赵长鹏资料图

美国证券交易委员会(SEC)在华盛顿特区一家联邦法院提出的投诉,列出了对币安、赵长鹏及其据称独立的美国交易所经营者的13项指控,称币安人为地夸大交易量,挪用客户资金,没有限制美国客户进入平台,并在市场监督控制方面误导投资者。

美国证券交易委员会还声称,币安和赵长鹏秘密控制客户的资产,允许他们 “随心所欲 “地混合和转移投资者资金,币安创建了独立的美国实体,”作为逃避美国联邦证券法的精心策划的一部分”。

SEC还指控说,从近三年前到2022年6月,由赵长鹏拥有和控制的一家交易公司Sigma Chain,从事所谓的清洗交易,人为地夸大了币安美国平台上的加密资产证券交易量,导致 Binance 的交易量看上去比实际规模更大。

SEC表示,2021年1月,币安美国用户仍可以进行洗盘交易,即同时输入买入和卖出指令,与自己进行交易。美国法律禁止洗盘交易,因为可以被用来人为地提高交易量和操纵价格。


这起诉讼让人们对币安的经营方式和盈利能力有了新的认识。由于币安是一家私营企业,一直不愿与外界分享其部分业务。诉状称,在2018年6月至2021年7月期间,币安收入至少为116亿美元,其中大部分来自交易费用。

“我们指控赵长鹏和币安实体参与了一个大规模的欺骗、利益冲突、缺乏披露和蓄意逃避法律的网络,”SEC主席加里·根斯勒在一份声明中说。

SEC 的诉状要求联邦法官冻结币安资产,并指定一名接管人(通常是外部律师或其他专业人士),他们将获得该公司的控制权。接管人被授予跟踪和保存用户资产的权限。 

SEC 通常在涉及欺诈的案件中寻找接管人,比如庞氏骗局,或者监管机构不相信管理层能够依法经营一家公司。

SEC 旧金山办公室前主任克·法格尔 表示,法院下令冻结资产和接管资产的门槛很高,监管机构必须向法院证明,他们在这个案件中有可能胜诉,并要求采取紧急行动,防止对投资者造成迫在眉睫的伤害。

币安在一篇博文中说: “”由于币安不是美国的交易所,美国证券交易委员会的行动影响有限。”

博文说:”币安和币安联盟平台上的所有用户资产,包括币安.US,都是安全的。”

币安在一份声明中说, “从一开始 “就与美国证券交易委员会 “积极合作”,并 “尊重地不同意 “美国证券交易委员会的指控。币安一直试图与SEC找到一个 “合理的解决方案”,但后者 “在最后一刻 “提出了新的要求并诉诸法庭。

币安表示,SEC的行动似乎是在努力 “向其他监管机构主张管辖权”。

最终由赵长鹏控制的币安美国在一条推文中说,诉讼 “从事实、法律或委员会自己的先例来看都是不合理的。”

币安策略主管帕特里克·希尔曼告诉《华尔街日报》 ,币安没有出现任何大规模的用户资金外流。

世界上最大的加密货币-比特币,在这一消息的影响下,跌幅高达6%,达到近三个月来的最低点。币安自己的加密货币BNB,按市场规模计算是世界上第四大的加密货币,下跌超过5%。

市场人士表示,美国证券交易委员会的指控可能会阻碍币安的发展,并影响整个加密货币行业。币安在加密货币交易中占主导地位,去年每天处理价值约650亿美元的交易。

CCData的一份3月报告显示,3月币安在交易所的现货市场份额从2月的62.0%下降到57.7%,这是五个月来的第一次。然而,衍生品交易量有所上升。

币安已经有一系列法律麻烦,3月份被美国商品期货交易委员会(CFTC)起诉,这个监管机构称币安经营的是一个 “非法 “交易所和一个 “虚假 “合规计划,赵称这些是 “对事实的不完整叙述”。

据熟悉调查的人士称,币安还因涉嫌洗钱和违反制裁而受到美国司法部的调查。

币安的控股公司位于开曼群岛,于2017年在上海成立,首席执行官赵长鹏是一名加拿大公民,12岁前一直在中国出生和长大。币安说自己没有总部,并拒绝说明主要的币安.com交易所的位置。

美国证券交易委员会称,赵设计并实施了一项 “偷偷摸摸地逃避美国法律 “的计划,尽管币安.US的美国实体说自己是独立运作的,但赵长鹏是幕后指挥人。SEC援引币安公司首席合规官2018年的话称,”我们在美国是一家该死的无牌证券交易所。”

美国证券交易委员会称,数十亿美元的币安客户资金被混合在一起,或与公司资金混合在一起,这违反了美国法律,这些资金在赵控制的一个实体的银行账户中,然后转移到同样由赵控制的交易公司Merit Peak。

上个月,路透社报道,币安在属于Merit Peak的一个美国银行账户中,把客户的资金和公司的收入混在一起。币安否认,称向账户汇款的用户不是在存款,而是在购买币安定制的与美元挂钩的加密代币。

路透社周一报道称,一名币安高级管理人员是属于币安.US运营商BAM Trading的五个银行账户的主要操作员,其中包括一个持有美国客户资金的账户。

美国证券交易委员会写道,这位高管至少在2020年12月之前,还拥有 “对BAM Trading的美元账户的签字权”。